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【訊】(記者鄒曉)深交所官網(wǎng)顯示，華泰聯(lián)合的兩名保代劉兆明、沈鐘杰被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

此次罰單源于招股說明書的一處金額符號錯誤。去年9月，在華泰聯(lián)合的保薦下，邁百瑞向深交所遞交了創(chuàng)業(yè)板IPO申請。審核過程中，深交所發(fā)現(xiàn)招股說明書的一處金額符號錯誤，即2019年股份支付費用“-19306萬元”錯誤披露為“19306萬元”。此番錯誤披露導(dǎo)致邁百瑞2019年的凈利潤只有-4.52億元，與實際利潤-0.65億元相差3.86億元。

深交所指出，作為項目保薦代表人，劉兆明、沈鐘杰未按照規(guī)定，對邁百瑞編制、經(jīng)注冊會計師驗證的非經(jīng)常性損益明細表予以充分核實，未對報告期內(nèi)扣非后凈利潤大幅變動的異常情況予以充分關(guān)注，并對其變動合理性、計算準確性進行審慎核查，直至深交所審核問詢后才予以更正。

陪同受罰的還有安永華明會計師事務(wù)所的兩名簽字注冊會計師。作為邁百瑞IPO審計機構(gòu)，安永無疑是重要的責(zé)任主體。

值得注意的是，就在上個月，華泰聯(lián)合因信披違規(guī)被上交所追責(zé)。3月27日，上交所對華泰聯(lián)合證券、保薦代表人孫圣虎、董雪松予以監(jiān)管警示。

2023年不到4個月內(nèi)，華泰聯(lián)合已經(jīng)接連收到2張罰單，4名保代也先后被點名，投行業(yè)務(wù)成為“重災(zāi)區(qū)”。

今年一季度，華泰聯(lián)合證券以3.44億元券商承銷保薦費用排行第四，共保薦了蘇能股份（600925）、聯(lián)合水務(wù)（603291）、華人健康（301408）、保麗潔4家企業(yè)上市，平均承銷保薦費用超過8000萬。如此高昂的承銷保薦費用卻犯低級錯誤，令人咋舌。

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